Yatırım danışmanlığı, sermaye piyasası mevzuatında yetki belgesine bağlanmış ve sınırları keskin biçimde çizilmiş bir faaliyettir. Uygunluk ve yerindelik testleri bu sınırın en görünür uygulama aracıdır; testin biçimsel olarak doldurulması yeterli değildir, sonucun müşteriye önerilen ürünü fiilen kısıtlaması gerekir. Denetimlerde en sık karşılaşılan bulgular, test ile satılan ürün arasındaki tutarsızlıklardan doğar. Program altı modülde faaliyetin hukuki çerçevesinden başlayıp müşteri sınıflandırması, test uygulaması, sözleşme düzeni ve denetim hazırlığına ilerler. Katılımcılar örnek test formlarını puanlar, yerindelik dışı öneri senaryolarını tartışır ve gerçek şikâyet vakaları üzerinden karar analizi yapar. Eğitim çıktısı, kurumun test akışı için hazırlanan bir kontrol noktası haritasıdır.